从“严”氛围升级!中证协拟规范证券从业者投资行为,剑指违规炒股与内幕交易

近日,中国证券业协会向行业征求意见,拟出台《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》。该指引旨在加强从业人员管理,防范和打击从业人员违规炒股、内幕交易等违法违规行为,推动形成从业人员管理“严”的氛围。 该指引涵盖了事前、事中和事后全面覆盖,要求从业人员申报本人及其配偶、利害关系人的基本信息以及证券、基金(货币市场基金除外)、未上市企业股权投资信息,并明确证券公司从业人员投资行为管理责任和要求。同时,明确从业人员的直接责任和投资行为管理要求,并规定在符合一定条件下,证券公司可豁免从业人员申报股票账户的投资信息,减轻从业人员申报信息的工作量,同时也进一步提高了证券公司对从业人员投资行为监测、核查的便利性和准确性。 此外,该指引还强调个人信息保护和数据安全,要求证券公司规范对个人信息处理活动,并建立健全信息安全和保密机制,做好个人信息保护,采取必要措施保障所处理的个人信息及数据安全。 同时,协会加强从业人员投资行为自律管理,对违规主体进行严肃惩戒追责。加强监管协作,积极推动形成防范和打击违规炒股、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵等违法违规行为的监管合力,维护证券市场秩序。 值得注意的是,该指引还对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司、证券投资咨询公司规则适用问题,规则衔接、规则发布实施后的过渡期安排等事项作出规定。对于关键岗位人员实施重点核查,防范其利用未公开信息进行证券交易以谋取或者输送不当利益等违法违规行为。 总的来说,该指引的出台将有助于规范证券从业人员投资行为,加强行业自律管理,维护证券市场秩序,为资本市场和证券行业高质量发展提供高素质、专业化的证券人才队伍支撑。

话题追踪

宠物行业都在眼红乖宝,揭秘"争宠"大战内幕

斑马消费 陈碧婷宠物行业的“既生瑜,何生亮”,正在上演。中宠股份算是最老牌的宠物行业巨头。可近些年,已被后起之秀乖宝宠物全面超越。早期,中国几乎所有的宠物食品、用品企业,都是靠为海外品牌代工起步。如今,路线分化已经出现:中宠既定战略全球化;...

斑马消费 | 2025-05-14 20:12

方正证券总裁何亚刚退休,副总裁姜志军接任

21世纪经济报道记者李域 实习生高天韵 深圳报道证券行业迎来新老交替时刻。5月9日,方正证券发布公告,因已到退休年龄,何亚刚申请辞去公司董事、执行委员会主任、执行委员会委员及总裁职务。同时,方正证券官宣新任总裁,董事会同意聘任公司现任执行委...

21世纪经济报道 | 2025-05-14 20:12

券商早参:40亿回购潮来袭,老将退休新总裁接棒方正证券

|2025年5月12日 星期一|NO.1 40亿元!多家券商筹划回购5月9日晚间,红塔证券公告称,公司收到董事长景峰的函件,提议进行股份回购注销,以优化资本结构并提升股东价值。今年以来,A股证券板块已有多家公司提出回购计划。此前在4月8日,...

每日经济新闻 | 2025-05-14 14:18

西南证券看好李子园:成本下降+新品发力,给予买入评级

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每日经济新闻 | 2025-05-13 18:15

中银证券看好福昕软件 给予买入评级

每经AI快讯,中银证券05月11日发布研报称,给予福昕软件(688095.SH)买入评级。评级理由主要包括:1)2025Q1营收持续增长,亏损规模同比缩减;2)订阅业务ARR强劲增长;3)横纵双向推进渠道建设,亚太、中东区域表现出色;4)公...

每日经济新闻 | 2025-05-13 18:15

华金证券给予龙佰集团增持评级,铁精矿新能源材料低迷叠加非经常性项目拖累业绩,深化产业链布局构筑长期壁垒

每经AI快讯,华金证券5月10日发布研报称,给予龙佰集团(002601.SZ,最新价:16.73元)增持评级。评级理由主要包括:1)铁精矿新能源材料景气低迷,回购财务费用增加叠加资产减值拖累业绩;2)深化产业链布局,强化资源优势。风险提示:...

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华金证券给予巨化股份增持评级,制冷剂价格上行,驱动业绩显著增长

每经AI快讯,华金证券5月10日发布研报称,给予巨化股份(600160.SH,最新价:26.81元)增持评级。评级理由主要包括:1)制冷剂量价齐升,业绩显著增长;2)供需双作用,制冷剂景气有望持续;3)氟化工龙头优势突出。风险提示:价格上涨...

每日经济新闻 | 2025-05-13 09:49

华金证券给予引力传媒增持评级,营业收入创新高,AI技术夯实营销生态

每经AI快讯,华金证券5月10日发布研报称,给予引力传媒(603598.SH,最新价:16.39元)增持评级。评级理由主要包括:1)品效销数协同优势实现收入增长,出海业务迎突破;2)短剧带来全新营销场景,AI应用提质提效助力业务拓展。风险提...

每日经济新闻 | 2025-05-13 09:49

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12家券商+177亿元!证券公司首批科创债来了;今年以来公募新发产品规模突破3400亿元,权益类占比超五成 | 券商基金早参

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每日经济新闻 | 2025-05-11 17:00

开源证券:国资整合与科技并购齐显现,孕育新一轮并购投资机会

每经AI快讯,开源证券研报指出,“并购六条”落地以来,央国企整合与硬科技并购已逐渐成为本轮并购重组浪潮的两大核心趋势。一方面,在国企改革政策支持、产业转型升级、集团资产证券化与市值管理考核等多重因素的驱动下,央国企有...

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字母榜 | 2025-05-10 15:07

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