从业人员买卖证券遭罚,适当性管理存在弊端,监管通报直指问题核心

河北证监局通报多起证券经营机构违规案例,包括从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不足和场外衍生品交易风险等。辖区内机构应引以为戒,加强合规内控机制,加大对从业人员投资行为的管理力度,并强化对从业人员的责任追究。同时,各机构要加强投资者适当性管理,建立自查自纠的内部流程,针对问题进行相关制度缺陷的整改,并强化对业务人员的监督处罚力度。此外,各机构还要高度重视衍生品交易的合规管理,构建覆盖监管要求和业务环节的衍生品管理制度体系,优化风险检测指标,加强对场外衍生品业务的穿透式风险管理。

话题追踪

到龄退休,招商证券总裁吴宗敏离任

每日经济新闻 | 2025-05-07 16:50

华安证券给予三只松鼠买入评级

每日经济新闻 | 2025-05-05 12:12

信达证券给予百龙创园买入评级

每日经济新闻 | 2025-05-05 12:12

本信息来自互联网,不代表导读网立场,如若转载,请注明出处:http://www.frfey.com/news/54474/

(4)

导读信息推荐

发表回复

本站作者后才能评论

    联系我们

    邮件:sooting2000@qq.com

    工作时间:周一至周五,9:30-18:30,节假日休息

    关注我们