国投证券员工违规承诺收益遭监管点名

近期,深圳证监局公布了对国投证券员工吴某的行政监管措施,因其在公募基金销售过程中存在违规承诺收益的行为,并为客户提供场外个股期权交易的不当协助。这一行为违反了相关法规,深圳证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。此外,国投证券湖南分公司也因违反税收管理规定被税务部门责令改正。 值得注意的是,证监会近期正加强对“违规承诺收益”行为的整治。例如,广东证监局也对粤开证券某营业部员工梁某某采取了类似措施,因其在从业期间违规向客户承诺收益。业内人士指出,此类行为容易误导投资者,使其做出不合理的投资决策,甚至造成损失。监管部门的处罚不仅有助于保护投资者权益,还能对市场形成威慑,维护市场秩序和投资者信心。 整体来看,监管机构正通过加大处罚力度,遏制证券行业的不合规行为,进一步规范市场运作,确保金融市场的健康发展。

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方正证券总裁何亚刚退休,副总裁姜志军接任

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券商早参:40亿回购潮来袭,老将退休新总裁接棒方正证券

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西南证券看好李子园:成本下降+新品发力,给予买入评级

每经AI快讯,西南证券05月11日发布研报称,给予李子园(605337.SH)买入评级,目标价格为15.36元。评级理由主要包括:1)含乳饮料略有承压,新品驱动贡献增量;2)成本改善带动毛利率提升,盈利能力持续优化;3)前瞻性布局新品,大力...

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每日经济新闻 | 2025-05-11 17:00

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